【导读】进行证券投资未事前报告，有基金从业东说念主员遭处罚

　　中国基金报记者 若晖

　　又有基金从业东说念主员违纪被罚！

　　近日，上海证监局公布一项行政处罚决定。某基金从业东说念主员使用他东说念主证券账户进行证券投资，但事前未向所任职基金惩处公司报告，被处以三万元罚金。

　　根据《基金法》规章，公开召募基金的基金惩处东说念主的董事、监事、高等惩处东说念主员和其他从业东说念主员，其本东说念主、妃耦、强横关系东说念主进行证券投资，应当事前向基金惩处东说念主报告，并不得与基金份额执有东说念主发生利益打破。

　　业内东说念主士示意，基金从业东说念主员应当加强法律法例学习，擢升合规坚忍，根绝行恶违纪活动。

　　有基金从业东说念主员遭到处罚

　　近日，上海证监局通报处罚了别称从业东说念主员的违纪活动，给予警示。

　　据上海证监局通报，当事东说念主名为夏某婕，女，199X年X月设立，住址为上海市浦东新区。

　　依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的关联规章，上海证监局对夏某婕动作基金从业东说念主员未按规章报告投资的行恶活动进行了立案造访，照章向当事东说念主求教了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东说念主照章享有的权力。当事东说念主未提倡叙述、琢磨观念。本案现已造访、办理赶走。

　　经查明，夏某婕存在以下行恶事实：

　　夏某婕于201X年X月入职某基金惩处股份有限公司职责，系基金从业东说念主员。2020年3月至2024年4月时间，夏某婕贬抑使用“陈某”证券账户进行证券投资，但事前未向所任职基金惩处公司报告。

　　以上事实，有证券账户辛苦、银行账户辛苦、服务协议、干系公司轨制、干系公司情况阐发及干系东说念主员辩论笔录等凭证默契，足以认定。

　　上海证监局觉得，夏某婕的上述活动违背了《基金法》第十七条第一款的规章，组成《基金法》第一百二十条第一款所述情形。

　　根据当事东说念主行恶活动的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《基金法》第一百二十条第一款规章，上海证监局决定：对夏某婕处以三万元罚金。

　　此前也有处罚前例

　　根据《基金法》第十七条第一款的规章，公开召募基金的基金惩处东说念主的董事、监事、高等惩处东说念主员和其他从业东说念主员，其本东说念主、妃耦、强横关系东说念主进行证券投资，应当事前向基金惩处东说念主报告，并不得与基金份额执有东说念主发生利益打破。

　　《基金法》第一百二十条第一款同期规章，基金惩处东说念主的董事、监事、高等惩处东说念主员和其他从业东说念主员，基金托管东说念主的专诚基金托管部门的高等惩处东说念主员和其他从业东说念主员，未按照本法第十七条第一款规章报告的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚金。

　　事实上，此前也有基金从业东说念主员因违背上述规章遭到处罚。2020年8月，河南证监局表露的行政处罚决定书败露，2010年7月至2018年6月，李博履新于某基金惩处公司，为公募基金惩处东说念主的从业东说念主员。时间进行了证券投资，但事前未向所属基金公司报告。

　　依据《基金法》第一百二十条第一款的规章，河南证监局决定：对李博责令改正、处五万元罚金。

　　2022年9月，上海证监局表露的行政处罚决定书败露，2018年2月至2020年10月时间，都某在某公募基金惩处公司某部门职责，为基金从业东说念主员。任职时间，都某于2019年3月至2020年7月贬抑并使用支属“田某”的证券账户进行证券投资，但事前未向所任职的基金惩处公司报告。

　　依据《基金法》第一百二十条第一款的规章，上海证监局决定：对都某责令改正，并处以十万元罚金。

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